BGH 09. Februar 2005
IX ZR 211/02
InsO §§ 133, 131

Keine Vorsatzanfechtung bei Zwangsvollstreckungshandlungen außerhalb der Krise

DNotIDeutsches Notarinstitut
Dokumentnummer: 10506
letzte Aktualisierung: 15.03.2005
BGH, 10.02.2005 - IX ZR 211/02
InsO §§ 129, 133 Abs. 1; BGB §§ 826, 823 Abs. 2; GmbHG § 84 Abs. 1 Nr. 2
Keine Anfechtung einer mehr als drei Monate vor Insolvenzeröffnung zurückliegenden Zwangsvollstreckung ohne eigene Handlung des Insovenzschuldners
a) Zwangsvollstreckungshandlungen des Gläubigers sind ohne eine vorsätzliche Rechtshandlung oder eine ihr gleichstehende Unterlassung des Schuldners nicht nach § 133
Abs. 1 InsO anfechtbar.
b) Hat der Schuldner nur noch die Wahl, die geforderte Zahlung sofort zu leisten oder
die Vollstreckung zu dulden, ist also jede Möglichkeit eines selbstbestimmten Handelns
ausgeschaltet, fehlt es an einer Rechtshandlung des Schuldners im Sinne von § 133 Abs.
1 InsO.
c) Die Anfechtung nach § 133 InsO kann nicht darauf gestützt werden, daß der Schuldner den Insolvenzantrag vorsätzlich verspätet gestellt und dadurch bewirkt hat, daß die
Rechtshandlung des Gläubigers nicht in den von §§ 130 bis 132 InsO geschützten zeitlichen Bereich fällt.
d) Veranlaßt der Gläubiger den Schuldner, den Insolvenzantrag bewußt hinauszuzögern,
um eine Anfechtung der Zwangsvollstreckungsmaßnahme nach § 131 InsO zu vermeiden, kommt eine Haftung gegenüber der Masse nach §§ 826, 823 Abs. 2 BGB in Betracht.
Tatbestand:
Der Kläger ist Verwalter in dem Insolvenzverfahren über das Vermögen der
H. GmbH, das auf Antrag der Schuldnerin vom 4. Mai 1999 am 22. Mai 1999
eröffnet wurde.
Am 27. Januar 1999 erließ das Finanzamt Dresden wegen Umsatzsteuerforderungen aus
den Monaten Oktober und November 1998 in Höhe von 287.835,05 DM eine Pfändungs- und Einziehungsverfügung, die die Ansprüche der Schuldnerin aus der Geschäftsbeziehung mit der Bank betraf. Diese Verfügung wurde der Drittschuldnerin am 3. Februar 1999 zugestellt. Das Finanzamt setzte den Vollzug dieser Verfügung unter dem Vorbehalt des Widerrufs und gegen Zahlung von 100.000 DM aus. Dar

-2auf veranlaßte die Schuldnerin am 4. Februar 1999 eine Überweisung der Bank an die
Finanzkasse in dieser Höhe.
Der Kläger hat das Pfandrecht, die Zahlung sowie weitere Leistungen von insgesamt
33.013,76 DM aus dem Monat März 1999 angefochten. Das Landgericht hat der Klage
stattgegeben. Das beklagte Land hat die Berufung auf die Rückgewähr des am
4. Februar 1999 überwiesenen Betrages beschränkt und insoweit ein klageabweisendes
Urteil des Oberlandesgerichts erwirkt. Mit der vom Senat zugelassenen Revision begehrt der Kläger die Wiederherstellung der erstinstanzlichen Entscheidung.
Entscheidungsgründe:
Die Revision hat keinen Erfolg; denn die Anfechtungsklage ist in dem jetzt noch anhängigen Umfang nicht begründet.
I.
Das Berufungsgericht hat zur Begründung seiner Entscheidung ausgeführt: Der Beklagte
habe durch die Forderungspfändung ein nicht anfechtbares Pfändungspfandrecht erworben. Die Anfechtung dieser Rechtshandlung nach den §§ 130 bis 132 InsO sei ausgeschlossen; denn sie sei nicht innerhalb der letzten drei Monate vor dem Antrag auf Eröffnung des Insolvenzverfahrens vorgenommen worden. Eine Anfechtung nach § 133
Abs. 1 InsO scheide aus, weil es insoweit an einer Rechtshandlung des Schuldners fehle.
Ob der Geschäftsführer der Schuldnerin - wie der Kläger geltend mache - gesetzlich
verpflichtet gewesen sei, den Insolvenzantrag spätestens im Laufe des Monats März zu
stellen, und dies schuldhaft unterlassen habe, sei anfechtungsrechtlich unerheblich; denn
das Gesetz habe die Berechnung der Anfechtungsfristen ausschließlich auf den Zeitpunkt bezogen, zu dem der Eröffnungsantrag beim Insolvenzgericht eingegangen sei.
Das Unterlassen der Antragstellung sei keine Rechtshandlung im Sinne des Anfechtungsrechts. Anfechtbar seien vielmehr nur Willenserklärungen, die auf die Verwirklichung schuldrechtlicher oder dinglicher Verfügungen gerichtet seien. Das Unterlassen
des Insolvenzantrags werde auch nicht von § 132 Abs. 2 InsO erfaßt.
Eine Anfechtung der durch Überweisung bewirkten Leistung scheitere daran, daß diese
Zahlung infolge des zuvor erlangten nicht anfechtbaren Pfändungspfandrechts keine
Gläubigerbenachteiligung bewirkt habe.
II.
Das Berufungsgericht hat eine Anfechtung des vom beklagten Land durch die Zwangsvollstreckung erworbenen Pfandrechts zutreffend verneint.
1. Das Pfandrecht ist nicht nach §§ 130 bis 132 InsO anfechtbar. Diese Vorschriften
erfassen nur Rechtshandlungen in dem zeitlichen Bereich, der drei Monate vor Stellung
des Insolvenzantrags beginnt. Das Pfandrecht beruht jedoch auf einer früher vorgenommenen Rechtshandlung.
Wirkungen der Rechtshandlung eintreten. Bei Forderungspfändungen ist daher grundsätzlich auf die Zustellung des Pfändungsbeschlusses an den Drittschuldner abzustellen
(§ 829 Abs. 3 ZPO, § 309 Abs. 2 Satz 1 AO). Als der Pfändungsbeschluß der Drittschuldnerin zuging, wies das dortige Konto der Schuldnerin ein Guthaben von mehr als
300.000 DM auf; es handelte sich also nicht um eine Pfändung in die "offene Kreditlinie" (vgl. dazu BGHZ 157, 350; BGH, Urt. v. 17. Februar 2004 - IX ZR 318/01,
WM 2004, 669). Die Rechtshandlung der Pfändung gilt daher als am 3. Februar 1999
b) Ob die Pfändung nur deshalb mehr als drei Monate vor dem Insolvenzantrag liegt,
weil der Geschäftsführer der Schuldnerin seine Pflicht aus § 64 Abs. 1 Satz 1 GmbHG,
bei Zahlungsunfähigkeit unverzüglich den Insolvenzantrag einzureichen, vorsätzlich
verletzt hat, kann in diesem Zusammenhang offenbleiben. Die in den §§ 130 bis 136
InsO bestimmten Fristen sind gemäß § 139 InsO auf den realen Eingang des ersten zulässigen und begründeten Eröffnungsantrags bezogen. Nach der insoweit gegenüber der
Konkursordnung unveränderten gesetzlichen Konzeption stellen der Eingang des Insolvenzantrags und die Eröffnung des Verfahrens anfechtungsrechtliche Fixpunkte dar, die
für die rechtliche Beurteilung generelle Gültigkeit unabhängig davon besitzen, ob Einleitung und Eröffnung des Verfahrens schuldhaft verzögert worden sind. An dieser von
Rechtsprechung und Literatur bisher einheitlich vertretenen Auffassung, die zweifelfrei
dem Willen des Gesetzgebers entspricht, ist auch aus Gründen der Rechtssicherheit und
-klarheit festzuhalten.
2. Die Pfändung als einseitige Zwangsvollstreckungsmaßnahme des Gläubigers ist ohne
eine damit in Zusammenhang stehende Rechtshandlung oder eine ihr gleichwertige Unterlassung des Schuldners (§ 129 Abs. 2 InsO) nicht nach § 133 Abs. 1 InsO anfechtbar.
Diese bisher von der höchstrichterlichen Rechtsprechung (BGHZ 155, 75, 79; BGH,
Urt. v. 30. April 1959 - VIII ZR 179/58, WM 1959, 891, 892 f; v. 17. Juli 2003
2900, z.V.b. in BGHZ) und der ganz überwiegenden Meinung in der Literatur (Braun/de
Bra, InsO 2. Aufl. § 133 Rn. 6 f; Breutigam in Breutigam/Blersch/Goetsch, InsO § 133
Rn. 2; FK-InsO/Dauernheim, 3. Aufl. § 133 Rn. 6 f; Gottwald/Huber, InsolvenzrechtsHandbuch 2. Aufl. § 48 Rn. 4; Häsemeyer, InsO 3. Aufl. Rn. 21.79, 83; Kübler/Prütting/Paulus, InsO § 133 Rn. 3; MünchKomm-InsO/Kirchhof, § 133 Rn. 9; Uhlenbruck/Hirte, InsO § 133 Rn. 8; Bork ZIP 2004, 1684 ff; zu § 31 KO: Jaeger/Henckel,
KO 9. Aufl. § 31 Rn. 2; Kilger/K. Schmidt, Insolvenzgesetze 17. Aufl. § 31 KO
Anm. 3) vertretene Auffassung wird neuerdings von Kreft (KTS 2004, 205, 216 ff) und
Rendels (ZIP 2004, 1289, 1294 ff) in Frage gestellt. Dieser Kritik vermag der Senat jedoch nicht zu folgen.
a) Für die traditionelle Auffassung spricht schon der Wortlaut der Vorschriften. Während die Tatbestände der §§ 130, 131 InsO lediglich allgemein eine Rechtshandlung
verlangen, diese demzufolge auch von einem Dritten ausgehen kann (MünchKommInsO/Kirchhof, § 129 Rn. 35 m.w.N.), bezeichnet § 133 Abs. 1 InsO allein solche
zu benachteiligen, vorgenommen hat. Schon dies deutet darauf hin, daß der Tatbestand
ohne ein vom Schuldner gesteuertes Verhalten nicht erfüllt werden kann.
Dem wird entgegengehalten, der Gesetzgeber der Konkursordnung habe auch Zwangsvollstreckungsmaßnahmen des Gläubigers als Rechtshandlungen des Schuldners im
anfechtungsrechtlichen Sinne angesehen (Kreft aaO S. 219; Marotzke ZZP 105, 451,
452). Dies mag zutreffen (vgl. Hahn, Materialien zur Konkursordnung S. 129 f), doch
beruht diese Ansicht auf einer rechtlichen Zuordnung der Vollstreckungshandlungen,
aus der ein eigener Vorsatz des Schuldners nicht abgeleitet werden kann. Im übrigen ist
heute allgemein anerkannt, daß die Zwangsvollstreckung ausschließlich als Akt staatlicher Hoheitsgewalt erfolgt (vgl. BVerfGE 49, 252, 256; BGHZ 146, 17, 20). Gläubiger
und Schuldner nehmen an dem Verfahren als Parteien teil, ähnlich wie im Zivilprozeß.
Der Vollstreckungszugriff des Gläubigers begründet zudem zwischen ihm und dem
Schuldner eine gesetzliche Sonderbeziehung privatrechtlicher Art, aus der Sorgfaltspflichten gegenüber dem anderen Teil erwachsen (BGHZ 157, 195, 200; BGH, Urt. v.
30. Oktober 1984 - VI ZR 25/83, NJW 1985, 3080, 3081). Demgemäß entsprach es bereits unter Geltung der Konkursordnung seit langem einhelliger Ansicht, daß allein eine
gegen den Schuldner gerichtete Vollstreckungsmaßnahme kein Anfechtungsrecht nach
§ 31 Nr. 1 KO begründen kann (BGH, Urt. v. 10. April 1957 - V ZR 249/56, WM 1957,
1099, 1100; v. 30. April 1959 aaO; Jaeger/Henckel, aaO m.w.N.). Der Gesetzgeber der
Insolvenzordnung hat - abgesehen davon, daß der irreführende Ausdruck "Absicht"
durch den Begriff "Vorsatz" ersetzt wurde -, an der Struktur des in § 31 Nr. 1 KO normierten Anfechtungstatbestands, wie er allgemein verstanden wurde, nichts ändern wollen (vgl. BT-Drucks. 12/2443 S. 160).
b) Die Differenzierung nach dem Urheber der Rechtshandlung ist sachlich geboten, weil
sie der unterschiedlichen Zielrichtung und Struktur der Vorschriften der "besonderen
Insolvenzanfechtung" nach §§ 130 bis 132 InsO einerseits und der Vorsatzanfechtung
nach § 133 Abs. 1 InsO andererseits entspricht.
aa) Die Tatbestände der §§ 130 bis 132 InsO regeln die Anfechtbarkeit von Handlungen,
die in der wirtschaftlichen Krise vorgenommen werden. Sie bestimmen, unter welchen
Voraussetzungen und in welchem Umfang die materiellen Wirkungen der Insolvenz
schon vor der formellen Eröffnung des Verfahrens eintreten. Wie der Senat bereits
mehrfach entschieden hat, verdrängt das System dieser Anfechtungsregeln in dem von
ihnen abgedeckten zeitlichen Bereich das die Einzelzwangsvollstreckung beherrschende
Prioritätsprinzip, wenn für die Gesamtheit der Gläubiger nicht mehr die Aussicht besteht, aus dem Vermögen des Schuldners volle Deckung zu erhalten. Dann tritt die Befugnis des Gläubigers zur zwangsweisen Durchsetzung seiner Ansprüche hinter dem
Schutz der Gläubigergesamtheit zurück (BGHZ 136, 309, 311 ff; 155, 75, 80; 157, 350,
353; BGH, Urt. v. 11. April 2002 - IX ZR 211/01, NZI 2002, 378, 379). Im Rahmen der
besonderen Insolvenzanfechtung wird den Gläubigern folglich die Pflicht zu wechselseitiger Rücksichtnahme auferlegt (Kübler/Prütting/Paulus, aaO § 129 Rn. 4).
Bedeutung zu (§ 130 Abs. 1 Satz 1 Nr. 2, § 132 Abs. 1 Nr. 2 InsO). Wegen des engen
Zusammenhangs mit der materiellen Insolvenz des Schuldners hat der Gesetzgeber den
Anwendungsbereich dieser Vorschriften auf den Zeitraum bis zu drei Monaten vor dem
Eingang des Eröffnungsantrags beschränkt. Der hier geltende Vorrang des Gleichbehandlungsgrundsatzes gegenüber dem Prioritätsprinzip hat zugleich zur Folge, daß eine
Deckung oder Sicherung im Wege der Zwangsvollstreckung, die nicht früher als drei
Monate vor Antragstellung erlangt wurde, inkongruent ist (BGHZ 136, 309, 311 ff; 155,
75, 80; 157, 350, 353; BGH, Urt. v. 11. April 2002, aaO).
Der Grundsatz, daß die Befugnis des Gläubigers, sich im Wege hoheitlichen Zwangs
eine rechtsbeständige Sicherung oder Befriedigung für eine Forderung zu verschaffen,
hinter dem Schutz der Gläubigergesamtheit zurücktritt, gilt jedoch nach dem System der
Anfechtungsregeln nur für den von §§ 130 bis 132 InsO erfaßten Zeitraum (BGHZ 155,
75, 80; BGH, Urt. v. 13. Mai 2004 - IX ZR 190/03, ZIP 2004, 1512, 1513). Aus dieser
zeitlichen Eingrenzung folgt auf der anderen Seite, daß der einzelne Gläubiger außerhalb des von den Normen der besonderen Insolvenzanfechtung geschützten Zeitraums
den Schuldner grundsätzlich keinen vom Anfechtungsrecht ausgehenden Beschränkungen unterliegt. Er braucht deshalb die Belange der Gläubigergesamtheit nicht zu beachten. Da dort das Prioritätsprinzip uneingeschränkt gilt, ist er selbst dann nicht gehindert,
seine Ansprüche gegen den Schuldner zwangsweise durchzusetzen, wenn er ahnt oder
weiß, daß dessen Vermögen nicht mehr ausreicht, alle Gläubiger zu befriedigen. Diese
bewußte zeitliche Einschränkung des Vorrangs der Gläubigergleichbehandlung in den
Tatbeständen der besonderen Insolvenzanfechtung (vgl. BT-Drucks. 12/2443 S. 156 f)
hat der Richter hinzunehmen.
bb) Die Anfechtungsnorm des § 133 Abs. 1 InsO beruht auf einem vom Schutzzweck
der §§ 130 bis 132 InsO ganz verschiedenen Ansatzpunkt. Sie steht nicht in unmittelbarem Zusammenhang mit der materiellen Insolvenz, sondern mißbilligt bestimmte Verhaltensweisen des Schuldners (vgl. BT-Drucks. 12/2443 S. 160; Erster Bericht der Insolvenzrechtskommission 1985, S. 417 f). Die Vorschrift ist Ausdruck des Gedankens,
daß ein Schuldner nicht berechtigt ist, vorsätzlich einzelne Gläubiger gegenüber anderen
zu bevorzugen, soweit die ihnen gegenüber bestehenden Verpflichtungen gleichrangig
sind. Sie schützt also das Interesse der Gläubiger daran, daß der Schuldner ihre prinzipiell gleichen Befriedigungschancen nicht beeinträchtigt. Zentraler Anknüpfungspunkt
der gesetzlichen Regelung ist hier der in einer Rechtshandlung zum Ausdruck gekommene Wille des Schuldners, den Anfechtungsgegner zum Nachteil anderer Gläubiger zu
bevorzugen (vgl. MünchKomm-InsO/Kirchhof, § 133 Rn. 12; Uhlenbruck/Hirte, aaO
§ 133 Rn. 12; Jaeger/Henckel, aaO § 31 Rn. 11). Nur der Leistungsempfänger, der diesen Vorsatz des Schuldners kennt, ist rückgewährpflichtig, wobei die Kenntnis der in
§ 133 Abs. 1 Satz 2 InsO genannten Tatsachen eine Vermutung für die Bösgläubigkeit
begründet.
InsO geforderten Kenntnis den Schuldner zu einer die Gläubigergesamtheit benachteiligenden Rechtshandlung veranlaßt, wird vom Schutzbereich der Vorschrift erfaßt. Daher
sind auch Leistungen, die der Schuldner in Kenntnis der Gläubigerbenachteiligung zur
Abwendung der ihm angekündigten Zwangsvollstreckung innerhalb oder außerhalb der
ihm gesetzten Frist erbringt, nach § 133 Abs. 1 InsO anfechtbar (BGHZ 155, 75). Dagegen ist es nicht möglich, den Benachteiligungsvorsatz des Schuldners durch einen entsprechenden Vorsatz des Gläubigers zu ersetzen, weil eine darauf gestützte Anfechtung
mit der Freiheit des vollstreckenden Gläubigers, die aus dem hier geltenden Prioritätsprinzip folgt, nicht vereinbar wäre. Diese Freiheit erlaubt es ihm grundsätzlich, seine
Ansprüche zwangsweise durchzusetzen, obwohl er die dadurch eintretende Benachteiligung anderer Gläubiger kennt, soweit er die allgemeinen Regeln der §§ 823 ff BGB sowie die in bestimmten Rechtsgebieten - etwa dem Wettbewerbsrecht - geltenden Spezialregeln beachtet.
c) Da in Fällen der Aufrechnung nach der Sonderregelung des § 96 Abs. 1 Nr. 3 InsO
nicht auf die Wirkung der Erklärung, sondern die Begründung der Aufrechnungslage
abzustellen ist (vgl. BGH, Urt. v. 29. Juni 2004 - IX ZR 195/03, WM 2004, 1693,
1694 ff, z.V.b. BGHZ) und diese in der Regel auch auf einer Schuldnerhandlung beruht,
gewinnt die Frage der Anfechtbarkeit einseitiger Gläubigerhandlungen nach § 133
Abs. 1 InsO nahezu ausschließlich für Zwangsvollstreckungsmaßnahmen Bedeutung.
Gerade dort führt die beschriebene Abgrenzung zu einer sachgerechten Interessenabwägung, die Wertungswidersprüche vermeidet.
aa) Der Gläubiger, der außerhalb des von §§ 130 bis 132 InsO erfaßten Zeitraums bei
der Durchsetzung seiner Ansprüche die Interessen konkurrierender Gläubiger nicht zu
beachten braucht, kann den Tatbestand des § 133 Abs. 1 InsO ohne eine Mitwirkung des
Schuldners nicht erfüllen, weil das Anfechtungsrecht die Masse vor solchen Rechtshandlungen nicht schützen soll. Er nimmt daher bei früher als drei Monate vor Eingang
des Insolvenzantrags durchgeführten Vollstreckungsmaßnahmen eigene Rechte wahr,
die auch nach Eröffnung eines Insolvenzverfahrens Bestand haben. Könnten solche
Handlungen nach § 133 Abs. 1 InsO angefochten werden, so wäre jede Vollstreckung,
die im Laufe der letzten zehn Jahre vor dem Insolvenzantrag stattgefunden hat, mit dem
Risiko der Anfechtung durch den Insolvenzverwalter behaftet. Dadurch würden vollstreckbare Titel rechtlich und wirtschaftlich nicht unerheblich entwertet. Die zwangsweise Durchsetzung von Rechten könnte in einer mit Sinn und Zweck der Zwangsvollstreckungsvorschriften schwer zu vereinbarenden Weise beeinträchtigt sein. Die Ausgrenzung einseitiger Gläubigerhandlungen aus dem Tatbestand des § 133 Abs. 1 InsO
ist demzufolge geeignet, Zwangsvollstreckung und Gesamtvollstreckung in ein ausgewogenes Verhältnis zueinander zu bringen. Sie führt zu zwei klar abgegrenzten zeitlichen Bereichen, von denen einer durch den Gläubigergleichbehandlungsgrundsatz, der
andere dagegen durch das Prioritätsprinzip geprägt ist.
bb) Der Einwand, es sei nicht einzusehen, daß der Gläubiger, der sich den Vermögensvorteil durch eigenen Zugriff verschaffe, anfechtungsrechtlich günstiger gestellt werde
als derjenige, der einen ihm vom Schuldner zugewandten Vermögensvorteil entgegendiese Abgrenzung nicht in Frage zu stellen. Er berücksichtigt nicht hinreichend die vom
Schutzzweck der §§ 130 bis 132 InsO grundlegend abweichende Zielrichtung des § 133
Abs. 1 InsO. Diese setzt ein verantwortungsgesteuertes Handeln gerade des Schuldners
voraus. Nur wer darüber entscheiden kann, ob er die angeforderte Leistung erbringt oder
verweigert, nimmt eine Rechtshandlung im Sinne des § 129 InsO vor. Diese Voraussetzungen sind zu bejahen, wenn der Schuldner zur Abwendung einer ihm angedrohten,
demnächst zu erwartenden Vollstreckung leistet (vgl. BGHZ 155, 75, 83 f). In diesem
Falle ist er noch in der Lage, über den angeforderten Betrag nach eigenem Belieben zu
verfügen. Er kann, statt ihn an den Gläubiger zu zahlen, ihn auch selbst verbrauchen, ihn
Dritten zuwenden oder Insolvenzantrag stellen und den Gläubiger davon in Kenntnis
setzen. Hat der Schuldner dagegen nur noch die Wahl, die geforderte Zahlung sofort zu
leisten oder die Vollstreckung durch die bereits anwesende Vollziehungsperson zu dulden, ist jede Möglichkeit zu einem selbstbestimmten Handeln ausgeschaltet. Dann fehlt
es an einer willensgeleiteten Rechtshandlung des Schuldners, wie sie § 133 Abs. 1 InsO
voraussetzt.
d) Reine Gläubigerhandlungen der Anfechtung nach § 133 Abs. 1 InsO zu unterwerfen,
ist schließlich auch deshalb ausgeschlossen, weil dies im Ergebnis einer Erweiterung der
Anfechtungsnorm des § 130 Abs. 1 InsO über den Dreimonatszeitraum hinaus gleichkäme.
Wer bei Vornahme der Rechtshandlung die Benachteiligung der anderen Gläubiger im
allgemeinen als Erfolg seiner Rechtshandlung will oder als mutmaßliche Folge erkennt
und billigt, handelt mit Benachteiligungsvorsatz (BGHZ 124, 76, 81 f; 131, 189, 195;
155, 75, 84; BGH, Urt. v. 18. Februar 1993 - IX ZR 129/92, WM 1993, 738, 739).
Kennt der Gläubiger die Zahlungsunfähigkeit des Schuldners, so weiß er auch, daß Leistungen aus dessen Vermögen die Befriedigungsmöglichkeit anderer Gläubiger vereiteln
oder zumindest erschweren und verzögern. Mithin kennt ein solcher Gläubiger zugleich
die Gläubigerbenachteiligung (vgl. BGHZ 155, 75, 85 f; BGH, Urt. v. 17. Juli 2003,
aaO S. 1902; HK-InsO/Kreft, § 133 Rn. 23; MünchKomm-InsO/Kirchhof, § 133
Rn. 24 ff). Jeder Gläubiger, der in Kenntnis der Zahlungsunfähigkeit des Schuldners
vollstreckt, hat folglich den Benachteiligungsvorsatz im Sinne von § 133 Abs. 1 InsO;
denn der Senat bejaht in aller Regel beim Schuldner, der seine Zahlungsunfähigkeit
kennt, den von der Norm vorausgesetzten subjektiven Tatbestand (vgl. BGHZ 155, 75,
84; BGH, Urt. v. 17. Juli 2003, aaO; v. 13. Mai 2004 - IX ZR 190/03, WM 2004, 1587,
1588). Danach würde die Anfechtung gemäß § 133 Abs. 1 InsO, wäre eine Rechtshandlung des Schuldners entbehrlich, schon dann durchgreifen, wenn der Gläubiger bei
Durchführung der Zwangsvollstreckung Kenntnis von der Zahlungsunfähigkeit des
Schuldners hat, also unter denselben Voraussetzungen, wie sie § 130 Abs. 1 InsO fordert. Dieser Tatbestand wäre damit im praktischen Ergebnis auf zehn Jahre ausgedehnt.
Eine solche Auslegung des § 133 Abs. 1 InsO stände in unvereinbarem Widerspruch zu
den eindeutig normierten Grenzen des Anwendungsbereichs von § 130 Abs. 1 InsO.
e) Aus den Entscheidungen des erkennenden Senats zur Anfechtung von Zwangsvollstreckungshandlungen des Gläubigers nach § 30 Nr. 2 KO (BGHZ 128, 196) und nach
§ 10 Abs. 1 Nr. 4 GesO (BGHZ 143, 332) ergibt sich nichts, was die Anwendung von
Beide Urteile betreffen Vorschriften, die die Anfechtung nach Eintritt der materiellen
Insolvenz des Schuldners regeln, ihrem Schutzzweck nach also allein mit §§ 130, 131
InsO vergleichbar sind. Die Erwägungen, aus denen der Senat dort die Notwendigkeit
einer Mitwirkung des Schuldners an der anfechtbaren Rechtshandlung verneint hat, lassen sich damit auf die Auslegung von § 133 Abs. 1 InsO nicht übertragen.
3. Eine für die Anfechtung nach § 133 Abs. 1 InsO erforderliche Rechtshandlung oder
ihr nach § 129 Abs. 2 InsO gleichstehende Unterlassung hat das Berufungsgericht
rechtsfehlerfrei verneint.
Die Schuldnerin hat an der Pfändungsmaßnahme nicht mitgewirkt. Der Kläger behauptet nicht, daß sie die Aufhebung der Zwangsvollstreckung durch einen Rechtsbehelf
hätte erwirken können. Allerdings trägt er vor, der Geschäftsführer der Schuldnerin sei
gemäß § 64 Abs. 1 Satz 1 GmbHG verpflichtet gewesen, spätestens Ende Februar 1999
die Eröffnung des Insolvenzverfahrens zu beantragen, habe dies jedoch bewußt unterlassen, um die Finanzverwaltung milde zu stimmen. Es kann dahingestellt bleiben, ob dies
den Tatsachen entspricht; denn selbst ein Unterlassen des Insolvenzantrags in der Absicht, den Beklagten zum Nachteil der übrigen Gläubiger zu begünstigen, stellt
Rechtshandlung des Schuldners dar, auf die eine Insolvenzanfechtung gestützt werden
könnte.
a) Als Unterlassung im Sinne von § 129 Abs. 2 InsO kommen bewußte und gewollte
Willensbetätigungen nicht nur materiell-rechtlicher Art, sondern auch auf prozessualem
Gebiet in Betracht. Daher können insbesondere das Nichteinlegen eines Rechtsmittels
ebenso wie das Unterlassen prozessualer Angriffs- und Verteidigungsmittel oder Einreden als Unterlassung nach § 133 InsO angefochten werden (vgl. MünchKommInsO/Kirchhof, § 129 Rn. 27; Jaeger/Henckel, aaO § 29 Rn. 19).
b) Die Anfechtungstatbestände setzen jedoch jeweils voraus, daß eine andere Person
durch die Rechtshandlung eine Vermögenszuwendung erhalten hat. In den Fällen der
§§ 130, 131 InsO muß es sich um eine dem Insolvenzgläubiger gewährte Sicherung oder
Befriedigung handeln. Der Tatbestand des § 133 InsO erfaßt darüber hinaus auch Zuwendungen an andere Personen (MünchKomm-InsO/Kirchhof, § 133 Rn. 6, 21;
Kuhn/Uhlenbruck, KO 11. Aufl. § 31 Rn. 14). Bezogen auf die Unterlassung bedeutet
dies: Sie muß ursächlich dafür geworden sein, daß der Empfänger die durch einseitige
Rechtshandlung begründete Vermögensmehrung, die die Masse benachteiligt, behalten
konnte. Ein Erwerb im Wege der Zwangsvollstreckung beruht folglich nur dann auf
einem Unterlassen im anfechtungsrechtlichen Sinne, wenn der Gläubiger bei Vornahme
der dem Schuldner möglichen und von ihm bewußt vermiedenen Rechtshandlung den
zwangsweise erworbenen Gegenstand nicht erlangt hätte oder ihn vor Insolvenzeröffnung hätte zurückgewähren müssen. Ohne diese ursächliche Verbindung zwischen der
Unterlassung und der Gläubigerbenachteiligung fehlt es an der von § 133 InsO geforderten Rechtshandlung des Schuldners (Bork ZIP 2004, 1684, 1685; vgl. auch Jaeger/Henckel, aaO § 29 Rn. 12).
Pfandrecht des Beklagten vor Eröffnung des Verfahrens zu beseitigen. Der Insolvenzantrag konnte vor Eröffnung des Insolvenzverfahrens in dieser Hinsicht nichts bewirken.
Die Unterlassung von Handlungen, die nicht geeignet sind, dem Gläubiger das zwangsweise erwirkte Recht zu entziehen, ist nicht anfechtbar, weil sie keine Gläubigerbenachteiligung bewirkt.
Die Verzögerung des Insolvenzantrags hat sich anfechtungsrechtlich allein auf den Fristenlauf ausgewirkt, weil die in §§ 130 bis 136 InsO bestimmten Fristen am Tag des Eingangs bei Gericht ansetzen (§ 139 Abs. 1 InsO). Diese Rechtsfolge trifft indes alle
Gläubiger in gleicher Weise, woraus deutlich wird, daß die vom Kläger der Schuldnerin
zur Last gelegte Unterlassung nicht in dem anfechtungsrechtlich gebotenen Zusammenhang mit der Vermögensverschiebung steht, deren Rückgewähr der Kläger erstrebt.
d) Eine den Schutz der Masse beeinträchtigende Rechtsschutzlücke entsteht dadurch
selbst dort nicht, wo der Schuldner in bewußtem Zusammenwirken mit dem Gläubiger
den Eröffnungsantrag hinausschiebt, um eine Anfechtung des im Wege der Zwangsvollstreckung erlangten Erwerbs nach § 131 InsO auszuschließen. Soweit die Pflicht zur
unverzüglichen Antragstellung besteht, ist deren Verletzung strafbewehrt (§ 84 Abs. 1
Nr. 2 GmbHG, § 401 Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 AktG, § 148 Abs. 1 Nr. 2 GenG). Der Gläubiger, der das Vertretungsorgan der Schuldnerin mit entsprechendem Vorsatz veranlaßt,
den Insolvenzantrag hinauszuzögern, haftet als Teilnehmer an einer Straftat (vgl.
Scholz/Tiedemann, GmbHG 9. Aufl. § 84 Rn. 22 m.w.N.) gegenüber der Masse als Gesamtschuldner (§ 823 Abs. 2, § 830 BGB). Trifft den Schuldner keine Verpflichtung,
einen Insolvenzantrag zu stellen, ist der Schutz der Masse durch § 826 BGB ausreichend
gewährleistet. Arbeitet der Schuldner planmäßig mit einem Dritten zusammen, um sein
wesentliches pfändbares Vermögen dem Zugriff der Gläubiger zu entziehen und es sich
selbst zu erhalten oder dem Dritten zuzuwenden, liegt regelmäßig eine sittenwidrige
Schädigung vor (vgl. BGHZ 130, 314, 331 m.w.N.).
Der Vorrang des Anfechtungsrechts gegenüber den Tatbeständen aus unerlaubter Handlung greift hier nicht, weil das Verzögern des Insolvenzantrags keine von §§ 129 ff InsO
erfaßte Rechtshandlung darstellt.
III.
Da das Pfandrecht des Beklagten nicht anfechtbar ist, scheitert auch die Anfechtung der
Überweisung vom 4. Februar 1999.
1. Hat der Gläubiger ein anfechtungsfestes Pfandrecht erworben, so braucht er davon
gedeckte Zahlungen nicht zurückzugewähren, weil sie die Gläubiger nicht benachteiligen (BGHZ 157, 350, 355; BGH, Urt. v. 21. März 2000 - IX ZR 138/99, ZIP 2000,
898).
wonach die Vollziehung der Pfändungs- und Überweisungsverfügung gegen Zahlung
von 100.000 DM ausgesetzt wurde, von der Schuldnerin vorgenommen worden sei.
Dem ist jedoch nicht zu folgen. Die Aussetzung der Vollziehung hat auf den Bestand
des Pfandrechts keinen Einfluß. Die Zahlung war daher durch dieses Pfandrecht gedeckt; sie ist auf dieses Pfandrecht aus der vom Beklagten gepfändeten Forderung geleistet worden. Für eine vom Bestehen des Pfandrechts unabhängige Zahlung fehlt nach
den tatrichterlichen Feststellungen und dem Parteivortrag in den Vorinstanzen jeder
Anhaltspunkt.
IV.
Der Senat kann in der Sache abschließend entscheiden; denn der Kläger hat keine Tatsachen vorgetragen, die geeignet sein können, eine Strafbarkeit der für den Beklagten tätig
gewordenen Finanzbeamten nach § 84 Abs. 1 Nr. 2 GmbHG i.V.m. §§ 26, 27 StGB
oder eine Haftung des Beklagten nach § 826 BGB zu begründen. Die Revision rügt in
dieser Hinsicht auch nichts.

Art:

Entscheidung, Urteil

Gericht:

BGH

Erscheinungsdatum:

09.02.2005

Aktenzeichen:

IX ZR 211/02

Rechtsgebiete:

Insolvenzrecht

Erschienen in:

DNotI-Report 2005, 77-78
NJW 2005, 1121-1125

Normen in Titel:

InsO §§ 133, 131